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558娱乐_慧球奇葩行为引来证监会,最终难逃这四种结局
2019-12-23 21:06:22 阅读量:4948| 作者:匿名
[摘要]上交所表示,对st慧球上述信息披露违规行为高度关注,已启动了纪律处分程序。针对st慧球信息披露中存在的有关问题,中国证监会已立案调查。一般来说,被证监会立案调查的上市公司,最终会遭遇这四种结局。2015年11月,大智慧因为涉嫌提前确认收入、涉嫌虚增销售收入、涉嫌故意延期减少应计成本费用、涉嫌虚构业务合同等行为,被证监会给予警告,并处以60万元罚款。

558娱乐_慧球奇葩行为引来证监会,最终难逃这四种结局

558娱乐,让牛熊交易室(niuxiong2016)关注到st慧球[600556]在a股的爆红,始于那1001页的股东大会议案。议案之中“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”、“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”等奇葩条款, 还有“关于公司全体员工降薪300元的议案”和“关于公司全体员工加薪50元的议案”等自相矛盾条款让人目瞪口呆,也上交所实在看不下去了。

鉴此,上交所向公司发送监管工作函,督促公司董事勤勉履职,认真审议拟提交股东大会的各项议案,确保股东大会的召开程序和议案内容合法合规,信息披露符合规则要求。结果在昨天,也就是2017年1月5日,上交所发现上述未经披露的公告及监管工作函全文泄露在网上。

对此,上交所公司监管部门及时采取了监管措施。1月5日,上交所就有关情况进行通报。上交所表示,对st慧球上述信息披露违规行为高度关注,已启动了纪律处分程序。针对st慧球信息披露中存在的有关问题,中国证监会已立案调查。

这当然不是第一家被立案调查的上市公司,牛熊交易室(niuxiong2016)整理了数据后,发现早已有多家上市公司收到了证监会的《调查通知书》。这其中有被强制退市的应欣泰电气,也有被处以罚款的大智慧和得利斯,也有免于处罚的宏达新材。一般来说,被证监会立案调查的上市公司,最终会遭遇这四种结局。

最严处罚:被强制退市

按照证监会的退市新规,上市公司被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关,最严重的后果将导致公司被强制退市。所以每一家被立案调查的上市公司都被要求定期披露公司被立案调查的进展,向投资者提示可能被暂停上市的风险。

自2014年10月17日退市新规实行以来,被强制退市的上市公司有两家。分别为博元投资和欣泰电气,类似于博元投资和欣泰电气的肯定不是一两家。很多劣质公司通过粉饰上市,上市后虽然暴露盈利差的本性,但是却始终能死赖着不走。博元投资和欣泰电气之后,再次出现第三家公司是市场希望看到的,让退市和上市一样变成常态,才是一个健康市场的表现。

退市外最严处罚:顶格处罚加市场禁入

罚款超过30万元的上市公司,就说明违法行为较为严重,但是对上市公司来说最怕的是顶格处罚加上市场禁入。被采取市场禁入措施就意味着不能再从事证券市场相关职位。对于上市公司高管来说,就是不能再在公司担任高管。相对于五年证券市场禁入更为严重的是终身证券市场禁入。

2015年11月,大智慧因为涉嫌提前确认收入、涉嫌虚增销售收入、涉嫌故意延期减少应计成本费用、涉嫌虚构业务合同等行为,被证监会给予警告,并处以60万元罚款。对公司时任董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告并罚处款,直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取五年证券市场禁入措施。

终身证券市场禁入一般都是发生在违法行为极其严重的上市公司身上,欣泰电气实际控制人、董事长温德乙,时任总会计师刘明胜就被采取终身证券市场禁入措施。

无关痛痒的处罚:罚款30万以内

相比于以上两种处罚,这种处罚显得比较轻告。一般被处以这种处罚的公司都是罚款30万元以内,违法时任高管罚款10万元左右,并被予以警告。

2016年9月得利斯被查出与关联方的非经营性资金往来没有及时披露,关联资金未在会计中予以确认,导致年报出现虚假记载等。最终公司被处以罚款30万元,并被予以警告和责令改正。对直接负责的工作人员给予警告,并处罚款。

这样的处罚也被认为是无关痛痒的处罚。而类似和得利斯一样的公司还有很多,得利斯只是个代表。

最轻处罚:违法事实不成立结案

有极个别的案例属于虚惊一场,证监会调查后确认公司违法事实不成立。

2016年4月,宏达新材公告称公司被证监会立案调查。经审理,宏达新材涉案违法事实不成立,证监会决定结案;2014年10,智慧能源发布公告称证监会对远东控股集团等涉嫌信息披露违规行为进行了立案稽查,经审理相关涉案事实不成立,证监会决定本案结案。

对于被证监会调查的上市公司来说,最开心的就是这样的调查结果。这意味着公司基本上就是虚惊一场。

慧球科技无视上市公司的基本义务,多次公然叫板监管机构。这样让人瞠目结舌的行为会被处以什么样的处罚,还是静待结果出来才见分晓。

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